CBP impone agli importatori ufficiali esteri di aderire al CTPAT o di affidarsi a broker convalidati

Venerdì 6 novembre, la U.S. Customs and Border Protection ha pubblicato una norma finale provvisoria che inasprisce le condizioni alle quali gli importatori ufficiali esteri possono introdurre merci negli Stati Uniti. Nella maggior parte dei casi, dovranno essere membri convalidati del programma CTPAT dell’agenzia oppure servirsi di un broker doganale autorizzato che abbia ottenuto la convalida.

La norma entrerà in vigore il 5 gennaio 2027, data entro la quale dovranno essere presentati anche i commenti pubblici. È stata pubblicata nel Federal Register come norma destinata a entrare in vigore prima della conclusione della fase di consultazione, lasciando a importatori, broker e associazioni di categoria meno di due mesi per prepararsi alla prima fase delle modifiche.

In base alla norma, un importatore ufficiale estero che intenda introdurre merci per il consumo a proprio nome, tramite una dichiarazione formale o determinate dichiarazioni informali, dovrà essere un partecipante convalidato del Customs Trade Partnership Against Terrorism, noto come CTPAT. Se l’importatore estero non ha ottenuto la convalida CTPAT, l’unico modo per garantire lo sdoganamento e il rilascio delle merci, ha dichiarato CBP, sarà incaricare un broker doganale autorizzato e convalidato CTPAT di presentare la dichiarazione per suo conto.

CBP ha dichiarato che i nuovi requisiti si applicheranno non solo alle dichiarazioni formali, ma anche a quelle informali per il consumo per le quali è necessario presentare il modulo CBP 3461 o 7501. L’agenzia ha precisato che i soggetti esteri che non sono importatori ufficiali convalidati dovranno incaricare un broker doganale autorizzato che partecipi al CTPAT; se il soggetto estero non è il proprietario o l’acquirente delle merci dichiarate, il broker dovrà figurare come importatore ufficiale.

L’agenzia ha spiegato che la modifica è necessaria perché è più difficile controllare gli importatori ufficiali esteri, dato che il loro personale, i registri e i beni si trovano perlopiù fuori dagli Stati Uniti. Nella norma, CBP ha affermato che ciò crea difficoltà nel riscuotere dazi e imposte non pagati e nell’applicare le leggi doganali e commerciali relative al lavoro forzato, alle regole di origine, all’etichettatura del paese d’origine, alla proprietà intellettuale, alla sicurezza dei prodotti e all’importazione di merci illecite o pericolose. La norma rileva inoltre che gli importatori ufficiali esteri ricorrono spesso a strutture che possono nascondere informazioni essenziali su di loro, sulle merci o sui processi produttivi, oppure favorire il mancato pagamento integrale dei dazi.

CBP ha dichiarato di aver scelto il sistema CTPAT perché i partecipanti convalidati sono già stati sottoposti a verifiche dell’agenzia, rispettano i criteri minimi di sicurezza e hanno una storia di conformità nota. Secondo la norma, questo offre al governo una maggiore visibilità sulla struttura societaria e sulla catena di approvvigionamento di un importatore estero e aumenta la responsabilità in caso di problemi legati all’applicazione delle norme.

La misura è collegata all’Executive Order 14411, Strengthening Customs Enforcement, firmato dal presidente Donald Trump il 3 giugno 2026. CBP ha dichiarato che la norma è coerente con la sezione 2 di tale ordine e con i poteri che le sono conferiti dalla legge ai sensi di 19 U.S.C. 1484 e 1498. L’agenzia ha descritto il regolamento come parte di un più ampio impegno volto a colmare le lacune nei controlli doganali, migliorare la riscossione delle entrate e sottoporre gli importatori ufficiali esteri a standard più vicini a quelli già applicati agli importatori ufficiali statunitensi.

La norma, tuttavia, non introduce un divieto immediato e totale per gli importatori ufficiali esteri di ricorrere alle procedure di dichiarazione informale. CBP ha dichiarato che l’ordine esecutivo le chiedeva di vietare questa prassi, ma in questa fase di regolamentazione l’agenzia ha deciso di non proibire le dichiarazioni informali quando l’importatore estero è convalidato CTPAT o si avvale di un broker autorizzato convalidato CTPAT. CBP ha affermato che, dopo l’entrata in vigore della norma, monitorerà tali dichiarazioni informali e potrebbe in seguito vietare del tutto agli importatori ufficiali esteri di ricorrervi per le merci introdotte per il consumo, qualora rilevasse rischi per le entrate, la sicurezza nazionale o la salute e la sicurezza pubblica.

Il regolamento amplia inoltre le responsabilità dei broker doganali e introduce conseguenze sul piano della conformità per i broker e gli importatori ufficiali esteri che non rispettano i nuovi requisiti. Le modifiche riguardano diverse parti della normativa doganale, comprese quelle relative agli importatori ufficiali, ai broker doganali, alla dichiarazione delle merci, alle procedure di importazione e a sanzioni, ammende e confische.

Per una parte della norma, i broker doganali autorizzati avranno una tempistica distinta. Potranno chiedere una proroga per conformarsi alle modifiche previste dal 19 CFR 111.29 prima del 5 gennaio 2027, ma CBP ha dichiarato che tutti i broker doganali dovranno essere pienamente conformi entro il 6 maggio 2027. La norma fa inoltre riferimento a un modulo per richiedere la proroga, segnalando che l’agenzia prevede che alcune società avranno bisogno di più tempo per adeguare i sistemi interni e le procedure di verifica dei clienti.

La modifica potrebbe avere conseguenze pratiche in diversi settori dei beni di consumo che dipendono da fornitori esteri, comprese le importazioni di bevande. Nel commercio di vino, birra e distillati, alcune strutture di importazione prevedono che il produttore estero o una società affiliata con sede all’estero sia responsabile della dichiarazione doganale, mentre un broker ne cura la presentazione negli Stati Uniti. Potrebbe ora essere necessario riesaminare tali accordi per stabilire se il soggetto estero possa continuare a figurare come importatore ufficiale e se il broker doganale incaricato abbia ottenuto la convalida CTPAT prima del 5 gennaio.

La questione potrebbe essere particolarmente rilevante per le piccole cantine, birrerie e distillerie estere che vendono sul mercato statunitense senza una presenza operativa significativa negli Stati Uniti. Se non hanno ottenuto la convalida CTPAT, potrebbero dover ricorrere a un broker convalidato e, a seconda della transazione, modificare il soggetto indicato come importatore ufficiale. Anche le aziende più grandi potrebbero dover rivedere i controlli di conformità, i contratti con i broker e la documentazione della catena di approvvigionamento, poiché CBP collega esplicitamente il nuovo quadro normativo a una maggiore visibilità sugli importatori e sulle loro merci.

La norma è stata pubblicata con il numero di fascicolo USCBP-2026-1387 e i commenti dovranno essere presentati tramite Regulations.gov. CBP ha dichiarato che i commenti inviati attraverso il sito saranno pubblicati senza modifiche, comprese le eventuali informazioni personali contenute nella presentazione. Al momento della pubblicazione nel Federal Register, l’agenzia aveva già ricevuto diversi commenti.

Per importatori, broker e consulenti commerciali, la nuova norma segnala che CBP sta passando da un modello di controllo degli importatori esteri basato soprattutto sulle dichiarazioni e sulle verifiche successive all’importazione a un sistema che subordina l’accesso alle procedure di importazione statunitensi alla convalida preventiva nell’ambito del sistema per gli operatori economici affidabili o al ricorso a un broker già verificato dall’agenzia.